《法治深圳建设规划（2021-2025年）》《深圳市法治社会建设实施方案（2021-2025年）》分别将“积极打造企业合规示范区”“完善企业合规体系建设”作为专项任务。作为落实深圳市委、市政府打造企业合规示范区、实现双区建设的重要安排，2021年11月，深圳市纪委监委、市国资委、市司法局联合印发《关于开展市属国有企业合规管理体系建设试点防范廉洁风险方案》，将深业集团列为四家试点国企之一。2023年5月，深圳市国资委印发《市属国有企业高质量推进合规管理三年行动计划（2023-2025年）》，将深业集团列为合规管理示范引领类企业。2023年8月，在深圳市企业合规示范区建设工作推进会上，深业集团被授予“市属国有企业高质量推进合规管理示范引领类企业”荣誉。2023年12月，深业集团全主业范围、全合规领域的合规管理体系认证，以“零不符合项”一次性通过，获得国际权威认证机构英国标准协会（BSI）颁发的证书，成为深圳市首家通过ISO 37301:2021/ GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》国际、国家“双标”评审的市属国有企业。

　　作为合规管理试点和示范引领类企业，深业集团合规体系建设从被动“要我做”到主动思考“怎么做”，从任务完成到体系搭建，从短期试点到长期规划，边思考、边设计、边实践、边总结，通过“12345”合规建设模式高标准定位、高起点谋划、高质量推进企业合规建设：

　　“1”是“一张蓝图，加强顶层设计统筹谋划”

　　深业集团管理基础扎实、合规理念接受程度高，在合规建设初期便提出了“贯标牵引，纵深推进，持续落地”的合规建设总体思路，按照这一思路，制定“一年打基础，两年贯标认证，三年全系统合规”的合规管理三年计划。深业集团在深圳市国资委发布的《市属国有企业高质量推进合规管理三年行动计划（2023-2025年）》的基础上，制定《深业集团高质量推进合规管理实施方案（2023年-2025年）》，明确深业集团及各所属企业推进合规管理的时间表、路线图和操作书。

　　“2”是双重导向，搭建分层分类制度体系

　　深业集团以业务需求及风险防控为双重导向，搭建全流程和全领域合规管理体系。以业务需求为第一重导向，全面梳理集团各项业务，针对具体的业务场景有针对性开展合规风险识别评估及制度“立改废”工作。以风险防控为第二重导向，梳理排查了24大类、500余个合规风险点，并制定相应的风险预控要点、列示合规依据（合规义务来源）、风险责任及风险等级，汇编形成《主要合规风险点一览表》。

　　深业集团以聚焦业务导向和防控风险导向为基础，根据适用范围、效力层级等，搭建了基本制度支柱，专项合规制度指南相配套的“1+3+N”分层分类合规管理制度体系：一是出台《合规管理与报告制度》核心制度，明确合规管理的总体目标、组织职责、运行机制、工作流程等，为集团的合规管理指明路径和方向；二是制定“3”类合规管理手册，包括《合规手册》《部门履职合规手册》《岗位履职合规手册》，完善合规管理体系化工具。《合规手册》对公司治理、投资管理、反垄断、商业伙伴、招投标管理、财务税收、知识产权等业务领域的合规要求及合规制度进行汇编，形成全面完整的合规制度文本。《部门履职合规手册》《岗位履职合规手册》将合规具体要求分解落实到各个部门，明确合规风险控制的关键点及责任部门，确保各部门就合规风险得到事前预警和预防措施提示；三是完善“N”项重点领域制度及专项指引。如制定《反贿赂合规管理办法》《商业伙伴合规管理指引》《环境保护指引》等专项制度，强化对底层业务关键领域的合规管理，从事前、事中、事后各环节防范合规风险，推动合规建设不断取得新成效。

　　“3”是三道防线，确保合规管理顺畅运行

　　按照合规体系建设要求，深业集团压实第一道防线岗位责任，提升第二道防线工作能力，发挥第三道防线威慑作用，以廉洁合规建设试点领导机构完善三道防线设置，组建专兼职合规人才队伍。经过试点，深业集团采用“统分合一、流程嵌入、工作前移”方法推动合规管理运行，确保三道防线有效发挥作用。统分合一：厘清合规管理与大监督体系之间的关系，通过联席会议机制建立合规管理与廉洁风险防范、风险管理、内控体系、法务体系之间协同机制。流程嵌入：通过清单管理、决策流程、审批流程、岗位设置等将合规要求嵌入公司治理、管理、经营全领域，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，形成遍布集团各个层面的合规审核网点，织密“防护网”，筑牢“防火墙”，确保合规管理全链条闭环。工作前移：让合规管理走在风险防范的前端，在一些法律上所认定的权利义务关系尚未建立起来就对预警信息有所监控和处理，同时，以纪检监督、审计为主要抓手，将事后纠偏提前到事前提示及事中防范。

　　“4”是四个层面，带动合规管理全面覆盖

　　为实现合规管理的全领域覆盖、全层级穿透，深业集团根据监管要求不同将企业内部合规主体分解为高管层、执行层两个层面，同时将外部关联方纳入集团合规管理范围，针对境外上市公司监管的特殊性进行专项管理，突出各个层面特点，进行差异化管理，抓住合规管理的着力点和关键点。高管层突出决策环节，强化合规管理对高管决策在流程制度和专业技术上的支撑作用；执行层有效发挥三道防线作用，确保按章办事、按程序落实；外部关联方层面，将外部关联方纳入合规管理范畴，制定《商业伙伴合规管理指引》，通过加强背景调查、发出合规倡议、签订合规承诺等方式，发挥国有企业优势，在防范商业伙伴合规风险的同时，带动、吸引、拉动产业链上游企业加强合规建设，营造全社会合规氛围；上市公司层面，深业集团旗下香港上市平台深圳控股，针对香港上市公司监管的特殊性进行专项管理，初步形成了“既能符合香港上市规则要求，又能实现党的全面领导，还能闭合监督制衡体系，合规管理优秀，市场高度认可”的深业实践，深圳控股连续两年荣获最权威认证机构摩根史丹利MSCI-ESG A评级，是内房股中第一家荣获最高评级的企业。截至目前，深圳控股在全球共被纳入多个ESG指数，深圳控股通过加强ESG合规建设，用世界级标准衡量国内企业规范运作水平，体现良好合规管理能力。

　　“5”是五个突出，着力推进合规管理走深走实

　　深业集团围绕“五个突出”，着力“五项举措”，全面推进合规管理工作走深走实。

　　一是突出顶层推动，着力完善组织领导体系。深业集团在现有治理架构的基础上，通过合规制度进一步明确了党委、董事会、经理层等机构的合规管理职责，始终坚持“两个一以贯之”。充分发挥“关键少数”作用,集团董事长作为推进合规建设的第一责任人，带头倡导合规、践行合规、支持合规,对重点问题亲自研究、部署协调、推动解决。设立由全体领导班子组成的合规委员会，与法治建设领导小组合署，按照“管宏观、谋全局、抓大事”的要求，系统谋划企业法治建设全局工作，推动法治工作与中心工作深度融合。建立首席合规官制度,由分管法务、合规工作的集团副总经理兼任,领导合规管理部门开展具体工作,参与重大经营决策, 切实发挥“承上启下、连接内外”重要作用。

　　二是突出廉洁合规，着力聚焦重点领域合规管理。廉洁合规既是企业合规管理体系建设的重要组成部分，也是检验企业管理体系是否有效的试金石，更是整体合规管理体系建设的有力保障。将合规建设与防范廉洁风险相结合，是深圳市属国企推进合规管理的一大特色，作为深圳市属国有企业合规建设、防范廉洁风险试点的四家试点国企之一，深业集团始终坚持将廉洁风险防范与合规体系建设一体推进，将廉洁风险防控作为合规体系建设的核心和基础，摆在合规管理工作的重中之重。一方面，根据深业集团业务特点，将廉洁合规风险较高的三大领域招标采购、工程变更、异地和境外投资作为重点领域，加强廉洁合规管理的精细度和颗粒度，在监管方式、分类管理、流程优化等方面都做了优化，确保廉洁合规风险防范到位。另一方面，充分发挥纪检监察和合规管理牵头部门各自的优势，努力抓好理念、制度、工作机制的融会贯通，做到廉洁与合规互相融合、互相促进，实现风险“可控、能控、在控”。

　　三是突出纵深推进，着力推进合规管理全面推进。合规管理作为全局性、系统性、持续性工作，涉及企业经营管理的方方面面，深业集团始终坚持战略层面定位合规管理，纳入全局工作系统谋划、一体推进。一方面，通过在集团系统开展合规管理树标赶标行动，推动合规管理体系在所属企业落地、穿透与深化，加快推动合规管理工作从试点先行、立柱架梁，到全面推进、厚积成势，确保合规管理取得实质性进展和显著成效。另一方面，始终坚持把合规管理出发点和落脚点放在服务经营、赋能发展上，坚持把促进业规融合作为合规管理落地执行的关键着力点，坚持把合规工作与业务同计划、同部署、同实施，力戒形式主义，杜绝“纸面合规”，努力推动合规与经营的良性互动发展，以合规管理有效运行为企业高质量发展、加快建设世界一流企业提供有力支撑。

　　四是突出有效支撑，着力保障合规管理落地实施。规范完善的保障机制确保了合规管理工作切实有效运转。深业集团通过将合规文化“软约束”与签订合规承诺、推行合规考核、试行合规免责、加强违规追责等“硬要求”相结合，确保将合规管理要求落地实施，做到全方位、全员覆盖，全体员工切实承担起了相应的主体责任，第一道防线自觉做到“不想违规”，第二道防线统筹把住“不能违规”，第三道防线监督震慑“不敢违规”。我们提出“铭规至深，守廉兴业；深度融合，全面合规”具有深业特色的合规方针，将“合规管理，人人有责”的思想根植于心，筑牢企业依法合规经营的思想根基。

　　五是突出贯标引领，着力合规管理体系持续优化。对标一流、接轨国际，既是新形势下推动各领域高质量发展重要标准，也是降低试错成本、少走弯路错路的重要工作方法。深业集团全力推进总部及2家所属企业的ISO 37301和GB/T 35770贯标认证工作，将贯标认证作为提升合规管理能力的重要抓手，以对标促达标、以达标促提升，全力以赴补短板、锻长板、强弱项，推动合规管理体系的标准化、规范化及体系化。在贯标认证过程中，深业集团始终坚持把接轨国际与以我为主更好结合起来，在体系搭建上遵循国际标准，在机制运行上符合通行做法的同时，坚持与企业实际结合，坚定道路自信、制度自信，牢牢把握正确方向，落实“两个一以贯之”，积极探索符合国企特点、具有深业特色的合规管理实践，实现“以我为主”和“兼收并蓄”有机统一。

　　强化合规管理是推进法治国企建设的应有之义，是企业实现高质量发展的重要保障，是企业核心竞争力的重要组成部分。下一步，深业集团将坚定不移地坚持党的全面领导，严格落实中央、省、市关于全面依法治国、法治国企建设，始终坚持把推进合规管理建设作为一项基础性、战略性、引领性重大任务，持续提升合规管理体系的科学性、针对性和实效性，充分发挥合规管理在服务发展、赋能改革、防控风险、创造价值等方面的重要作用。

【责任编辑：语谦】