近年来，特别是国企改革三年行动以来，河南省国资委认真贯彻中央和省委、省政府深化国企改革决策部署，针对少数董事会建设中存在的“架构完善但有形无神、运作规范但流于形式、制度健全但形同虚设”问题，将建强“三支队伍”作为重要抓手，以董事会规范运行激发公司治理新效能，助推国资国企改革发展取得新成效。2022年在省管企业成功抵御疫情反复冲击等不利影响，营业收入、资产总额等主要指标实现两位数增长，今年一季度继续呈现质效齐升良好态势，营业收入、利润总额同比分别增长34.3%、125%。

　　抓核心，建强“董事长”队伍。董事长是董事会规范运行的第一责任人，负责召集和主持董事会会议，在董事会建设中起着领军作用。一是实行“一张表”指引，做到清单化履职。重新修订印发《河南省政府国资委授权放权清单（2023年版）》印发，授权放权事项从上一版的20项增加到28项。各企业据此进一步修订完善董事会决策清单、董事会向董事长及经理层授权放权清单，用一张清晰的表格描绘董事会、经理层及董事长的决策事项、履职重点，从制度上确保职责清晰、权责明确，各治理主体相互制衡、协调运转格局基本形成。二是开展“多维度”测评，实现常态化评价。印发《省管企业董事会和董事评价办法》，聚焦董事会功能定位和作用发挥，建立“企业内部评价+出资人评价+日常评价”多维度测评体系，从董事（董事长）的行为操守和履职贡献，以及董事会运行的规范性和有效性等维度，分别明确15条、20条评价内容和要点，建立外部董事业务评价和董事会运行评价机制，形成与领导班子年度综合考评结果相互印证的评价意见、评价等次，评价结果作为董事组织调整的重要依据。在年度评价中，同步开展董事长述职暨质询专题会议，采取集中述职、当面点评、质询问询、现场测评等方式，听取省管企业董事长述职并进行质询评价。目前，已对19户省管企业董事会2022年度履职情况进行了考评。三是实施“穿透式”监督，推动专业化归位。当前，不少企业董事长过多陷于具体经营事项，在研究战略、谋划大事、推动落实上关注度、参与度不够。采取出资人派人列席董事会、董事长述职质询、智能监管平台视频调阅、下发工作提示函等方式，强力推动省管企业董事长职责回归，紧紧围绕董事会“定战略、作决策、防风险”职责定位开展工作，真正成为董事会工作“带头人”、把握战略发展方向的“领航人”、各治理主体沟通对话“话事人”、推动决策有效执行“督查人”。

　　抓关键，建强“外部董事”队伍。董事会中外部董事占多数后，从一定程度上，外部董事在董事会决策中起着决定性作用，外部董事履职也要实现三个转变，即由点（个人）到面（外部董事团体）、局部（自身专业）到整体（站位企业全局）、决策到决策及跟踪落实。一是建设复合型队伍。坚持专兼职并重，分法律、财会、金融、民营企业家、省企央企领导人员等类别，建立外部董事人才库。委派时，在实现“外大于内”的同时，结合企业实际，注重分析董事会的专业结构、知识结构、年龄结构、工作经验等多个维度，较好地改变了以往多数企业“全员内部董事、经理层与董事会成员高度重合、董事专业结构单一”的局面，推动董事会结构更加合理、决策更加科学。目前，共委派外部董事46名，其中专职外部董事7名，兼职外部董事39名（法律14人，财会8人，民营企业家5名，大学教授8人，央企领导人员4人）。二是实行体系化管理。着眼流程全、工作细、操作实、管理严四项要点，出台了《关于进一步规范和加强外部董事履职管理的若干措施》《省管企业外部董事履职指引（试行）》，系统建立规范外部董事履职的“三项制度”（召集人、工作报告、工作例会）、“五项机制”（异常表决反馈、考核评价、问责、沟通联络、能力培养）、“两个保障”（履职支撑、履职记实），对履职原则、履职权利、履职义务、履职责任、履职提示等明确操作路径。三是发挥召集人作用。制定《省管企业外部董事召集人与联络人工作规范》，将46名外部董事分成4个小组，每个小组由1名专职外部董事担任召集人，每户省管企业设立1名外部董事联络人。每个小组每月定期举办不少于一次学习研讨活动，每季度开展不少于一次跨企业集中调研，在学习业务政策、交流履职心得同时，就工作中遇到的各种情况问题进行沟通共助、同题共答，履职能力不断提升。自2022年年10月份实施召集人制度以来，省管企业四个召集人小组已开展各类学习交流与调研活动18次，实现了真融入、真调研、真决策、真监督。同时，外部董事占多数制度的实施，使企业经营管理更规范、决策论证更充分。

　　抓支撑，建强“董秘”队伍。董事会秘书是董事会协调运转的关键连接器，在决策体系中发挥着不可替代的重要支撑和枢纽的作用。一是注重培训赋能。组织省管企业董秘参加国务院国资委举办的“董秘开讲”以及我委开展的外部董事履职培训，举办省管企业首期董秘专题培训，邀请有关中央企业、知名上市公司、董事会运行规范的省管企业董秘进行授课。二是搭建交流平台。仿效中央企业做法，谋划建立省管企业董事会秘书定期协作交流机制，搭建各省管企业之间加强沟通交流、分享先进经验的平台。三是强化履职支撑。组织董秘进行专题述职，把董秘及董事会办公室配备、董秘履职情况纳入董事会评价体系，推动各省管企业建立董事会办公室，配备专职人员。支持董秘列席（出席）董事会、总经理办公会等重要会议，获取履职所必需的财务、投资、经营等相关数据资料。通过董秘的规范履职，省管企业董事会专门委员会实现常态化运行，董事会会议质量明显提升。在2022年国务院国资委“双百企业”“科改示范企业”年度评估中，河南2户企业获评“标杆”等级、6户企业为“优秀”等级；1户被评为企业全国治理示范企业；2家企业入围创建世界一流专精特新示范企业。

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